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集(ji)合資產管理(li)計劃

基(ji)金管理(li)公司從事集(ji)合資產管理(li)業務(wu),是指取得資產管理(li)業務(wu)資格的(de)基(ji)金管理(li)公司以非公開方式募集(ji)資金或者接受(shou)財產委(wei)托,為多個合格投資者設(she)立集(ji)合資產管理(li)計劃並擔任(ren)管理(li)人,由托管機構擔任(ren)資產托管人,依照法律(lv)法規(gui)和資產管理(li)合同的(de)約ji)   蹲收叩de)利益進行投資活(huo)動。

           業務(wu)名稱 集(ji)合資產管理(li)計劃
    初始委(wei)托資產規(gui)模 不低于1000萬元人民幣
 單個資產管理(li)計劃的(de)委(wei)托人人數限制(zhi) 不少于2人,不超(chao)過200人
每個客(ke)戶(hu)初始委(wei)托資產規(gui)模 合格投資者投資于單只固定收益類資產管理(li)計劃的(de)金額(e)不低于30 萬元,投資于單只混合類資產管理(li)計劃的(de)金額(e)不低于40萬元,投資于單只權(quan)益類、商(shang)品及金融衍生(sheng)品類資產管理(li)計劃的(de)金額(e)不低于100 萬元。
          投資範圍 (一)銀行存款、同業存單,以及符合《指導意見》規(gui)定的(de)標準(zhun)化債權(quan)類資產,包括但不限于在證券(quan)交易(yi)所、銀行間市場等國務(wu)院同意設(she)立的(de)交易(yi)場所交易(yi)的(de)mu)梢曰 fen)為均等份額(e)、具有合理(li)公允價值和完善流動性機制(zhi)的(de)債券(quan)、中(zhong)央銀行票據(ju)、資產支持證券(quan)、非金融企業債務(wu)融資工具等;
(二)上(shang)市公司股票、存托憑證,以及中(zhong)國證監(jian)會認(ren)可的(de)其(qi)他標準(zhun)化股權(quan)類資產;
(三)在證券(quan)期貨(huo)交易(yi)所等國務(wu)院同意設(she)立的(de)交易(yi)場所集(ji)中(zhong)交易(yi)清算的(de)期貨(huo)及期權(quan)合約等標準(zhun)化商(shang)品及金融衍生(sheng)品類資產;
(四(si))公開募集(ji)證券(quan)投資基(ji)金(以下(xia)簡稱公募基(ji)金),以及中(zhong)國證監(jian)會認(ren)可的(de)比ri)展 薊ji)金管理(li)的(de)資產管理(li)產品;
(五(wu))第(四(si))項規(gui)定以外的(de)其(qi)他受(shou)國務(wu)院金融監(jian)督管理(li)機構監(jian)管的(de)機構發行的(de)資產管理(li)產品(所投資shi)淖什芾li)產品不得再投資除公募基(ji)金以外的(de)其(qi)他資產管理(li)產品);
(六)中(zhong)國證監(jian)會認(ren)可的(de)其(qi)他資產。
         合同期限 不得設(she)立不設(she)存續(xu)期限的(de)資產管理(li)計劃,封(feng)閉(bi)式資產管理(li)計劃的(de)期限不得低于90天。
        參(can)與和退出 開放(fang)式集(ji)合資產管理(li)計劃每三個月至(zhi)多開放(fang)一次計劃份額(e)的(de)參(can)與、退出,中(zhong)國證監(jian)會另有規(gui)定的(de)除外。
         信息披露 (一)投資標準(zhun)化資產的(de)資產管理(li)計劃至(zhi)少每周披露一次淨值;
(二)開放(fang)式資產管理(li)計劃淨值的(de)披露頻率(lv)不得低于資產管理(li)計劃的(de)mu) fang)頻率(lv),分(fen)級(ji)資產管理(li)計劃應當披露各類別(bie)份額(e)淨值;
(三)每季度結束之(zhi)日(ri)起一個月內披露季度報告,每年(nian)度結束之(zhi)日(ri)起四(si)個月內披露年(nian)度報告;
(四(si))發生(sheng)資產管理(li)合同約ji) de)或者可能影響投資者利益的(de)重大(da)事項時,在事項發生(sheng)之(zhi)日(ri)起五(wu)日(ri)內向(xiang)投資者披露;
(五(wu))中(zhong)國證監(jian)會規(gui)定的(de)其(qi)他要求。
資產管理(li)計劃成立不足(zu)三個月或者存續(xu)期間不足(zu)三個月的(de),證券(quan)期貨(huo)經營機構可以不編制(zhi)資產管理(li)計劃當期的(de)季度報告和年(nian)度報告。
               費用 (一)資產管理(li)人應當根據(ju)資產管理(li)計劃的(de)投資範圍、投資策略、產品結構等因素設(she)定合理(li)的(de)管理(li)費率(lv)。
(二)資產管理(li)人可以與資產委(wei)托人在資產管理(li)合同中(zhong)約ji)ㄌ崛∫導  輟/font>
(三)業績報酬提取應當與資產管理(li)計劃的(de)存續(xu)期限、收益分(fen)配(pei)和投資運作特(te)征相匹配(pei),提取頻率(lv)不得超(chao)過每6個月一次,提取比例不得超(chao)過業績報酬計提基(ji)準(zhun)以上(shang)投資shi)找嫻de)60%。因投資者退出資產管理(li)計劃,證券(quan)期貨(huo)經營機構按(an)照資產管理(li)合同的(de)約ji)ㄌ崛∫導  甑de),不受(shou)前述提取頻率(lv)的(de)限制(zhi)。
         客(ke)戶(hu)參(can)與要求   資產委(wei)托人需符合法規(gui)規(gui)定的(de)合格投資者的(de)相關(guan)要求,合格投資者是指具備相應風險識(shi)別(bie)能力和風險承受(shou)能力,投資于單只資產管理(li)計劃不低于一定金額(e)且符合下(xia)列條件的(de)自然(ran)人、法人或者其(qi)他組織︰
(一)具有2 年(nian)以上(shang)投資經歷,且滿(man)足(zu)下(xia)列三項條件之(zhi)一的(de)自然(ran)人︰家庭金融淨資產不低于300 萬元,家庭金融資產不低于500 萬元,或者近3 年(nian)本人si)昃杖氬壞陀0 萬元;
(二)最近1 年(nian)末淨資產不低于1000 萬元的(de)法人單位;
(三)依法設(she)立並接受(shou)國務(wu)院金融監(jian)督管理(li)機構監(jian)管的(de)機構,包括證券(quan)公司及其(qi)子公司、基(ji)金管理(li)公司及其(qi)子公司、期貨(huo)公司及其(qi)子公司、在中(zhong)國證券(quan)投資基(ji)金業協會登記的(de)私募基(ji)金管理(li)人、商(shang)業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理(li)機構、財務(wu)公司及中(zhong)國證監(jian)會認(ren)定的(de)其(qi)他機構;
(四(si))接受(shou)國務(wu)院金融監(jian)督管理(li)機構監(jian)管的(de)機構發行的(de)資產管理(li)產品;
(五(wu))基(ji)本養老金、社(she)會保障基(ji)金、企業de)nian)金等養老基(ji)金,慈(ci)善基(ji)金等社(she)會公益基(ji)金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(六)中(zhong)國證監(jian)會視為合格投資者的(de)其(qi)他情形(xing)。
投資者應當以真實(shi)身份和自有資金參(can)與資產管理(li)計劃,並承諾委(wei)托資金的(de)來源符合法律(lv)、行政法規(gui)的(de)規(gui)定。投資者未作承諾,或者資產管理(li)人、銷售機構知道或者應當知道投資者身份不真實(shi)、委(wei)托資金來源不合法的(de),資產管理(li)人、銷售機構不得接受(shou)其(qi)參(can)與資產管理(li)計劃。
資產管理(li)人和銷售機構在募集(ji)資產管理(li)計劃過程中(zhong),應當按(an)照中(zhong)國證監(jian)會的(de)規(gui)定,嚴格履行適(shi)當性管理(li)義(yi)務(wu),充分(fen)了解(jie)投資者,對投資者進行分(fen)類,對資產管理(li)計劃進行風險評(ping)級(ji),遵循風險匹配(pei)原(yuan)則,向(xiang)投資者推薦適(shi)當的(de)產品,禁止誤導投資者購買與其(qi)風險承受(shou)能力不相符合的(de)產品,禁止向(xiang)風險識(shi)別(bie)能力和風險承受(shou)能力低于產品風險等級(ji)的(de)投資者銷售資產管理(li)計劃。

 

 
 
 
 
 
 
 
 
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